目  錄

 

第一部分    保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)

第二部分    保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)

第三部分    保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)

 

 

 

 

第一部分    保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)

 

一、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理分支機(jī)構(gòu)設(shè)立事項(xiàng)

（一）設(shè)立條件

依據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第十八條、第十九條。自營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的登記之日起15日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司新設(shè)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司及分支機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)沒(méi)有受到刑罰或者重大行政處罰；

2.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司及分支機(jī)構(gòu)未因涉嫌違法犯罪正接受有關(guān)部門(mén)調(diào)查；

3.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司及分支機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)未發(fā)生30人以上群訪(fǎng)群訴事件或者100人以上非正常集中退保事件；

4.最近2年內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)不存在運(yùn)營(yíng)未滿(mǎn)1年退出市場(chǎng)的情形；

5.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司因嚴(yán)重失信行為被國(guó)家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象且應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)領(lǐng)域受到相應(yīng)懲戒的，或者最近5年內(nèi)具有其他嚴(yán)重失信不良記錄的，不得新設(shè)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)。

6.具備完善的分支機(jī)構(gòu)管理制度；

7.與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的其他設(shè)施；

8.新設(shè)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人符合本規(guī)定的任職條件；

9.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

（二）辦事材料

1.關(guān)于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報(bào)告表》；

3.法人機(jī)構(gòu)許可證復(fù)印件;

4.股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)的決議；

5.新設(shè)保險(xiǎn)代理分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架（新設(shè)分支機(jī)構(gòu)組織框架圖及各部門(mén)職責(zé)；首次在河北省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的外地法人機(jī)構(gòu)，應(yīng)提供法人機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，包括：（1）組織機(jī)構(gòu)，（2）業(yè)務(wù)管理制度，（3）財(cái)務(wù)制度，（4）信息化管理制度，（5）反洗錢(qián)內(nèi)控制度，（6）消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度，（7）業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，（8）分支機(jī)構(gòu)管理制度等；

6.保險(xiǎn)代理法人機(jī)構(gòu)按照設(shè)立條件1至5項(xiàng)提供說(shuō)明及有關(guān)附件(如受過(guò)行政處罰,需提供有關(guān)行政處罰書(shū)復(fù)印件)；

7.前1年內(nèi)履行保險(xiǎn)代理合同情況的說(shuō)明（見(jiàn)參考格式1）;

8.計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明(軟件除基本操作辦公軟件外，還要包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件系統(tǒng)簡(jiǎn)介和功能模塊說(shuō)明；硬件包括臺(tái)式機(jī)、筆記本、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、電話(huà)等辦公設(shè)備，簡(jiǎn)要說(shuō)明型號(hào)、基本配置和數(shù)量)；

9.設(shè)立省級(jí)分支機(jī)構(gòu)的，提交如下材料：任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人報(bào)告、股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的決議、《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》及臨時(shí)負(fù)責(zé)人身份證、學(xué)歷證復(fù)印件（省級(jí)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)取得監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)的任職資格，相關(guān)申請(qǐng)材料應(yīng)另行報(bào)送；臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，并且不得就同一職務(wù)連續(xù)任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人）；

設(shè)立省級(jí)以下分支機(jī)構(gòu)的，提交如下材料：任命主要負(fù)責(zé)人的報(bào)告、股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于任命主要負(fù)責(zé)人的決議、是否符合履職回避要求的審查報(bào)告及其他相關(guān)附件。相關(guān)附件參照保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)及保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格許可審批材料要求。

10.新設(shè)分支機(jī)構(gòu)職場(chǎng)照片，職場(chǎng)照片應(yīng)體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所門(mén)口機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)及門(mén)口周邊環(huán)境、場(chǎng)所內(nèi)部結(jié)構(gòu)、懸掛法人機(jī)構(gòu)許可證蓋章復(fù)印件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的位置，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的軟硬件設(shè)施配備情況等。

二、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)有關(guān)變更事項(xiàng)

（一）報(bào)告依據(jù)

具體依據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第二十一條。自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，并在中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關(guān)信息。

1.變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的；

2.變更股東、注冊(cè)資本或者組織形式的；

3.變更股東姓名或者名稱(chēng)、出資額的；

4.修改公司章程的；

5．股權(quán)投資、設(shè)立境外保險(xiǎn)類(lèi)機(jī)構(gòu)及非營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)的；

6.分立、合并、解散，分支機(jī)構(gòu)終止保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)活動(dòng)的；

7.變更省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的；

8.受到行政處罰、刑罰或者涉嫌違法犯罪正接受調(diào)查的；

9.保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

（二）辦事材料

1.關(guān)于變更事項(xiàng)的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表》

3.股東會(huì)或董事會(huì)有關(guān)決議或者決定；

4.相關(guān)證明材料：

（1）變更主要股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變更的，還應(yīng)報(bào)送轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，增加股東的還應(yīng)報(bào)送新增股東的《保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表》；增加注冊(cè)資本的，還應(yīng)報(bào)送注冊(cè)資本為實(shí)繳貨幣資本的證明材料。

變更股權(quán)、股東及增加注冊(cè)資本，涉及的轉(zhuǎn)讓資金、出資資金應(yīng)自有、真實(shí)、合法，不得用銀行貸款及其他形式的非自有資金投資。法人股東投資的，其上一年末（設(shè)立時(shí)間不滿(mǎn)一年的，出資日上一月末）凈資產(chǎn)應(yīng)不為負(fù)數(shù)，出資日上一月末凈資產(chǎn)及貨幣資金均大于出資額。提交下列材料:（一）出資來(lái)源說(shuō)明及相關(guān)證明材料;（二）法人股東上一年末、出資日上一月末的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（三）出資日當(dāng)月及前三個(gè)月（必要時(shí)可向前追溯）銀行賬戶(hù)對(duì)賬單等能證明其貨幣資金大于出資額的材料；（四）監(jiān)管部門(mén)要求的其他證明材料。

自然人股東出資的，提交下列材料:（一）出資來(lái)源說(shuō)明及相關(guān)證明材料;（二）出資日當(dāng)月及前三個(gè)月（必要時(shí)可向前追溯）銀行賬戶(hù)交易明細(xì)清單等能證明其貨幣資金大于出資額的材料;（三）個(gè)人信用報(bào)告；（四）監(jiān)管部門(mén)要求的其他證明材料。

（2）修改公司章程的，還應(yīng)報(bào)送修改后的公司章程。

（3）分立、合并的，還應(yīng)報(bào)送分立、合并實(shí)施方案。

（4）減少注冊(cè)資本、撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)在報(bào)紙上公告的證明。

（5）變更省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的，參照“保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理分支機(jī)構(gòu)設(shè)立事項(xiàng)”中主要負(fù)責(zé)人報(bào)告材料。

（6）保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)及其分分支機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)受到行政處罰、刑罰或者涉嫌違法犯罪正接受調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送書(shū)面情況說(shuō)明。

三、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)其他報(bào)告事項(xiàng)

報(bào)告依據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第三十三條、第三十五條、第六十條。

1.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員和省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人因涉嫌犯罪被起訴的，保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起5日內(nèi)和結(jié)案之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，并在中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關(guān)信息。

2.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)在特殊情況下任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自任命決定作出之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，并在中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關(guān)信息（參照“保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理分支機(jī)構(gòu)設(shè)立事項(xiàng)”中臨時(shí)負(fù)責(zé)人報(bào)告材料）。

3.保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者繳存保證金之日起10日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，并在中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關(guān)信息。

職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單對(duì)一次事故的賠償限額不得低于人民幣100萬(wàn)元，一年期保單的累計(jì)賠償限額不得低于人民幣1000萬(wàn)元，同時(shí)不得低于公司上年?duì)I業(yè)收入；保證金繳存開(kāi)立專(zhuān)戶(hù)，按注冊(cè)資本的5％繳存。保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理公司增加注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)按比例增加保證金數(shù)額。辦事材料如下：

（1）關(guān)于投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者繳存保證金的報(bào)告。

（2）職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件或者保證金存款協(xié)議復(fù)印件。

（3）保證金入賬原始憑證復(fù)印件.

四、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金事項(xiàng)

（一）動(dòng)用條件

具體審核依據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第六十三條。自動(dòng)用保證金之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

1.注冊(cè)資本減少；

2.許可證被注銷(xiāo)；

3.投保符合條件的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；

4.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

（二）辦事材料

1.關(guān)于動(dòng)用保證金的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金報(bào)告表》；

3.減少注冊(cè)資本或出資的，應(yīng)提交相關(guān)決議；投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的，應(yīng)提交職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的保單復(fù)印件；因其他原因動(dòng)用的，應(yīng)提交相應(yīng)說(shuō)明材料。

五、保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理法人機(jī)構(gòu)解散事項(xiàng)

報(bào)告依據(jù)《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第二十一條、七十九條、八十條。自解散事由出現(xiàn)之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)，并在中介監(jiān)管信息系統(tǒng)中登記相關(guān)信息。同時(shí)交回許可證原件，注銷(xiāo)個(gè)人保險(xiǎn)代理人、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記。辦事材料如下：

1.關(guān)于解散的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表》；

3.股東會(huì)的解散決議；

4.清算組織及其負(fù)責(zé)人情況、清算執(zhí)行情況；

5.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

許可證注銷(xiāo)后，公司繼續(xù)存續(xù)的，不得從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等事項(xiàng)的變更登記，確保其名稱(chēng)中無(wú)“保險(xiǎn)代理”字樣。

第二部分    保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)

 

一、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報(bào)告事項(xiàng)

（一）設(shè)立條件

具體審核依據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第十六條、第十七條。自營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的登記之日起15日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

1.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)沒(méi)有受到刑罰或者重大行政處罰；

2.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未因涉嫌違法犯罪正接受有關(guān)部門(mén)調(diào)查；

3.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)最近1年內(nèi)未引發(fā)30人以上群訪(fǎng)群訴事件或者100人以上非正常集中退保事件；

4.最近2年內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)不存在運(yùn)營(yíng)未滿(mǎn)1年退出市場(chǎng)的情形；

5.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重失信行為被國(guó)家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象且應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)領(lǐng)域受到相應(yīng)懲戒的，或者最近5年內(nèi)具有其他嚴(yán)重失信不良記錄的，不得新設(shè)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；

6.具備完善的分支機(jī)構(gòu)管理制度；

7.新設(shè)分支機(jī)構(gòu)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)，以及與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的其他設(shè)施；

8.新設(shè)分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人符合規(guī)定的任職條件；

9.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

（二）辦事材料

1.關(guān)于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立報(bào)告表》；

3.法人機(jī)構(gòu)許可證復(fù)印件;

4.股東會(huì)或董事會(huì)關(guān)于設(shè)立保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)的決議；

5.新設(shè)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理框架（新設(shè)分支機(jī)構(gòu)組織框架圖及各部門(mén)職責(zé)；首次在河北省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的外地法人機(jī)構(gòu)，應(yīng)提供法人機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，包括：（1）組織機(jī)構(gòu)，（2）業(yè)務(wù)管理制度，（3）財(cái)務(wù)制度，（4）信息化管理制度，（5）反洗錢(qián)內(nèi)控制度，（6）消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度，（7）業(yè)務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，（8）分支機(jī)構(gòu)管理制度等；

6.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)法人機(jī)構(gòu)按照設(shè)立條件1至5項(xiàng)提供說(shuō)明及有關(guān)附件(如受過(guò)行政處罰,需提供有關(guān)行政處罰書(shū)復(fù)印件)；

7.計(jì)算機(jī)軟硬件配備情況說(shuō)明(軟件除基本操作辦公軟件外，還要包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件系統(tǒng)簡(jiǎn)介和功能模塊說(shuō)明；硬件包括臺(tái)式機(jī)、筆記本、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、電話(huà)等辦公設(shè)備，簡(jiǎn)要說(shuō)明型號(hào)、基本配置和數(shù)量)；

8.設(shè)立省級(jí)分公司報(bào)送任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人報(bào)告，設(shè)立省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)報(bào)送任命分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人報(bào)告（參照“保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理分支機(jī)構(gòu)設(shè)立事項(xiàng)”中第10項(xiàng)辦事材料）。

臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，并且不得就同一職務(wù)連續(xù)任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人；

9.新設(shè)分支機(jī)構(gòu)職場(chǎng)照片，職場(chǎng)照片應(yīng)體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所門(mén)口機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)及門(mén)口周邊環(huán)境、場(chǎng)所內(nèi)部結(jié)構(gòu)、懸掛法人機(jī)構(gòu)許可證蓋章復(fù)印件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的位置，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)有關(guān)的軟硬件設(shè)施配備情況等。

二、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)許可證有效期延續(xù)事項(xiàng)

（一）延續(xù)條件

具體審核依據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第六十八條、第六十九條。在有效期屆滿(mǎn)30日前，向監(jiān)管部門(mén)提出申請(qǐng)。

保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不符合監(jiān)管規(guī)定第七條有關(guān)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件，或者不符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的延續(xù)保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可應(yīng)當(dāng)具備的其他條件的，監(jiān)管部門(mén)不予延續(xù)許可證有效期。

（二）辦事材料

1.關(guān)于許可證有效期延續(xù)的請(qǐng)示；

2.《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)許可證有效期延續(xù)申請(qǐng)表》；

3.前3年內(nèi)本機(jī)構(gòu)接受保險(xiǎn)監(jiān)管、市場(chǎng)監(jiān)管、稅務(wù)、行業(yè)自律組織等部門(mén)監(jiān)督檢查情況的說(shuō)明及有關(guān)附件，如受過(guò)行政處罰或自律懲戒，需提供有關(guān)行政處罰書(shū)復(fù)印件、繳納罰款證明復(fù)印件或自律懲戒相關(guān)文書(shū);

4.前3年監(jiān)管費(fèi)繳納憑證復(fù)印件；

5.保證金存款協(xié)議復(fù)印件、保證金入賬原始憑證復(fù)印件或者職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)協(xié)議復(fù)印件；

6.許可證復(fù)印件；

7.注冊(cè)資本托管協(xié)議復(fù)印件、前3年托管賬戶(hù)銀行對(duì)賬單、協(xié)議存款或定期存款憑證復(fù)印件；

8.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

三、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有關(guān)變更事項(xiàng)

（一）報(bào)告依據(jù)

具體依據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第十八條。自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

1.變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

2.變更股東、注冊(cè)資本或者組織形式；

3.股東變更姓名或者名稱(chēng)、出資額；

4.修改公司章程；

5.分立、合并，分支機(jī)構(gòu)終止保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)；

6.變更省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人；

7.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

（二）辦事材料

1.關(guān)于變更事項(xiàng)的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表》

3.股東會(huì)或董事會(huì)有關(guān)決議或者決定；

4.相關(guān)證明材料:

(1)變更股東、出資額的，還應(yīng)報(bào)送轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，增加股東的還應(yīng)報(bào)送新增股東的《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表》；

(2)增加注冊(cè)資本的，還應(yīng)報(bào)送注冊(cè)資本為實(shí)繳貨幣資本的證明材料；

(3)分立、合并的，還應(yīng)報(bào)送分立、合并實(shí)施方案；修改公司章程的，還應(yīng)報(bào)送修改后的公司章程；

(4)減少注冊(cè)資本、分支機(jī)構(gòu)終止保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)的，還應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)在報(bào)紙上公告的證明；

(5)變更省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的，參照保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)材料。

(6)變更股權(quán)、股東及增加注冊(cè)資本，涉及的轉(zhuǎn)讓資金、出資資金應(yīng)自有、真實(shí)、合法，不得用銀行貸款及其他形式的非自有資金投資。

法人股東投資的，其上一年末（設(shè)立時(shí)間不滿(mǎn)一年的，出資日上一月末）凈資產(chǎn)應(yīng)不為負(fù)數(shù)，出資日上一月末凈資產(chǎn)及貨幣資金均大于出資額。提交下列材料:（一）出資來(lái)源說(shuō)明及相關(guān)證明材料;（二）法人股東上一年末、出資日上一月末的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（三）出資日當(dāng)月及前三個(gè)月（必要時(shí)可向前追溯）銀行賬戶(hù)對(duì)賬單等能證明其貨幣資金大于出資額的材料；（四）監(jiān)管部門(mén)要求的其他證明材料。

自然人股東出資的，提交下列材料:（一）出資來(lái)源說(shuō)明及相關(guān)證明材料;（二）出資日當(dāng)月及前三個(gè)月（必要時(shí)可向前追溯）銀行賬戶(hù)交易明細(xì)清單等能證明其貨幣資金大于出資額的材料;（三）個(gè)人信用報(bào)告；（四）監(jiān)管部門(mén)要求的其他證明材料。

四、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)其他報(bào)告事項(xiàng)

報(bào)告依據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第十八條、第二十八條、第二十九條、第三十一條、第五十五條。

1.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，設(shè)立境外保險(xiǎn)類(lèi)機(jī)構(gòu)及非營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)，受到行政處罰、刑罰或者涉嫌違法犯罪正接受調(diào)查，自該情形發(fā)生之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

2.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)調(diào)整、免除高級(jí)管理人員和省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

3.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員和省級(jí)分公司以外分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人因涉嫌犯罪被起訴的，保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起5日內(nèi)和結(jié)案之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

4.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職、原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無(wú)法正常履行工作職責(zé)以及其他監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的特殊情況下任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自任命決定作出之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)（參照“保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理分支機(jī)構(gòu)設(shè)立事項(xiàng)”中臨時(shí)負(fù)責(zé)人報(bào)告材料）。臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，并且不得就同一職務(wù)連續(xù)任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人。

5.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者繳存保證金之日起10日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。并將職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件或者保證金存款協(xié)議復(fù)印件、保證金入賬原始憑證復(fù)印件作為報(bào)告附件（職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單對(duì)一次事故的賠償限額不得低于人民幣100萬(wàn)元，一年期保單的累計(jì)賠償限額不得低于人民幣1000萬(wàn)元，同時(shí)不得低于公司上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；保證金繳存開(kāi)立專(zhuān)戶(hù)，按注冊(cè)資本的5％繳存）。

五、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金事項(xiàng)

（一）動(dòng)用條件

具體審核依據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第五十八條。自動(dòng)用保證金之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

1.注冊(cè)資本減少；

2.許可證被注銷(xiāo)；

3.投保符合條件的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；

4.變更保證金繳存銀行；

5.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

（二）辦事材料

1.關(guān)于動(dòng)用保證金的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)動(dòng)用保證金報(bào)告表》；

3.原保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件

4.減少注冊(cè)資本或出資的，應(yīng)提交相關(guān)決議；投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的，應(yīng)提交職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的保單復(fù)印件；變更保證金繳存銀行的，提交新的保證金存款憑證和存款協(xié)議復(fù)印件；因其他原因動(dòng)用的，應(yīng)提交相應(yīng)說(shuō)明材料。

六、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)法人機(jī)構(gòu)解散事項(xiàng)

報(bào)告依據(jù)《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管規(guī)定》第十八條。自解散事由出現(xiàn)之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

1.關(guān)于解散的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表》；

3.股東會(huì)的解散決議；

4.清算組織及其負(fù)責(zé)人情況、清算執(zhí)行情況；

5.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

 

第三部分    保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)

 

一、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職報(bào)告事項(xiàng)

（一）任職條件

具體審核依據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第三十三條、第三十四條。

保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

1.大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷，從事金融或者資產(chǎn)評(píng)估工作10年以上的人員不受此項(xiàng)限制；

2.從事金融工作3年以上，或者從事資產(chǎn)評(píng)估相關(guān)工作3年以上，或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上；

3.具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，熟悉保險(xiǎn)法律、行政法規(guī)及銀保監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定；

4.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好。

有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員：

1.擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)許可證的保險(xiǎn)公司或者保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，并對(duì)被吊銷(xiāo)許可證負(fù)有個(gè)人責(zé)任或者直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，自許可證被吊銷(xiāo)之日起未逾3年；

2.因違法行為或者違紀(jì)行為被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消任職資格的金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，自被取消任職資格之日起未逾5年；

3.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定在一定期限內(nèi)禁止進(jìn)入金融行業(yè)，期限未滿(mǎn)；

4.因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年；

5.受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)警告或者罰款未逾2年；

6.正在接受司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)或者金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；

7.因嚴(yán)重失信行為被國(guó)家有關(guān)單位確定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象且應(yīng)當(dāng)在保險(xiǎn)領(lǐng)域受到相應(yīng)懲戒，或者最近5年內(nèi)具有其他嚴(yán)重失信不良記錄；

8.合伙人有尚未清償完的合伙企業(yè)債務(wù)；

9.法律、行政法規(guī)和銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

保險(xiǎn)公估人應(yīng)當(dāng)與其高級(jí)管理人員建立勞動(dòng)關(guān)系，訂立書(shū)面勞動(dòng)合同。

保險(xiǎn)公估人董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員不得兼任2家以上分支機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人。

（二）辦事材料

1.關(guān)于高管任職的報(bào)告；

2.任用董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員的決議。擬任高級(jí)管理人員的決議程序和形式應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定；

3.《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員任職報(bào)告表》；

4.擬任人身份證復(fù)印件或護(hù)照復(fù)印件。

5.擬任人學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件、學(xué)歷證明文件。（需提供教育部學(xué)信網(wǎng)查詢(xún)結(jié)果或相關(guān)教育主管部門(mén)出具的認(rèn)證報(bào)告。黨校學(xué)歷，需提供畢業(yè)黨校出具的學(xué)歷證明材料。國(guó)（境）外學(xué)歷，需提供教育部留學(xué)服務(wù)中心出具的國(guó)外學(xué)歷認(rèn)證書(shū)）；

6.擬任人與保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)簽訂的勞動(dòng)合同復(fù)印件。

7.擬任人工作經(jīng)歷證明文件（見(jiàn)參考格式2）。

8.擬任人最近3年的個(gè)人信用報(bào)告；

9.任用董事長(zhǎng)（執(zhí)行董事）、高級(jí)管理人員在存在潛在利益沖突的機(jī)構(gòu)中任職的，應(yīng)提交從原單位辭職的證明、辭職承諾書(shū)或者公司股東會(huì)、股東大會(huì)同意兼職的證明；

10.擬任人合規(guī)聲明和承諾。

擬任人合規(guī)聲明和承諾的內(nèi)容包括但不限于：最近2年內(nèi)未受反洗錢(qián)重大行政處罰的聲明。最近5年內(nèi)未受過(guò)法律、行政法規(guī)處罰，有無(wú)嚴(yán)重失信不良記錄的聲明。堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、切實(shí)履職盡責(zé)的承諾。有境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)歷的，還應(yīng)當(dāng)提交最近2年內(nèi)未受相應(yīng)境外金融機(jī)構(gòu)所在地涉及反洗錢(qián)的重大行政處罰的聲明。

11.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料。

二、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)有關(guān)變更事項(xiàng)

（一）報(bào)告依據(jù)

具體依據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第二十三條。自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

1.變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

2.變更股東或者合伙人；

3.變更注冊(cè)資本或者組織形式；

4.股東或者合伙人變更姓名或者名稱(chēng)、出資額；

5.修改公司章程或者合伙協(xié)議；

6.分立、合并，分支機(jī)構(gòu)終止保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)活動(dòng)；

7.變更董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員；

8.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

（二）辦事材料

1.關(guān)于變更事項(xiàng)的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表》

3.股東會(huì)或董事會(huì)有關(guān)決議或者決定；

4.相關(guān)證明材料。其中，變更股東或者出資人、變更股權(quán)結(jié)構(gòu)或者出資比例的，還應(yīng)報(bào)送轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，增加股東的還應(yīng)報(bào)送新增股東的《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)投資人基本情況登記表》；分立、合并的，還應(yīng)報(bào)送分立、合并實(shí)施方案；修改公司章程或合伙協(xié)議的，還應(yīng)報(bào)送修改后的公司章程或者合伙協(xié)議；減少注冊(cè)資本、分支機(jī)構(gòu)終止保險(xiǎn)公估業(yè)務(wù)活動(dòng)的，還應(yīng)當(dāng)提交已經(jīng)在報(bào)紙上公告的證明；變更董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員的，參照保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職報(bào)告材料。

三、保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)其他報(bào)告事項(xiàng)

報(bào)告依據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第二十三條、第三十八條、第四十條、第四十一條、第六十條。

1.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，設(shè)立境外保險(xiǎn)類(lèi)機(jī)構(gòu)及非營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)，受到行政處罰、刑罰或者涉嫌違法犯罪正接受調(diào)查，自該情形發(fā)生之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

2.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)聘用董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

3.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事和高級(jí)管理人員因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被起訴的，保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其被起訴之日起5日內(nèi)和結(jié)案之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

4.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)在原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職、原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無(wú)法正常履行工作職責(zé)以及其他監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的特殊情況下任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自任命決定作出之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)（參照“保險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)代理分支機(jī)構(gòu)設(shè)立事項(xiàng)”中臨時(shí)負(fù)責(zé)人報(bào)告材料）。臨時(shí)負(fù)責(zé)人任職時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，并且不得就同一職務(wù)連續(xù)任命臨時(shí)負(fù)責(zé)人。

5.保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自投保職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者建立職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之日起10日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。并將職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單復(fù)印件或者職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金存款協(xié)議復(fù)印件、職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金入賬原始憑證復(fù)印件作為報(bào)告附件（職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)保單對(duì)一次事故的賠償限額不得低于人民幣100萬(wàn)元，一年期保單的累計(jì)賠償限額不得低于人民幣1000萬(wàn)元，同時(shí)不得低于公司上年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金繳存開(kāi)立專(zhuān)戶(hù)，在每年第一季度按上一年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的5%繳存，繳存額達(dá)到人民幣100萬(wàn)元的可以不再增加）。

六、保險(xiǎn)公估法人機(jī)構(gòu)解散事項(xiàng)

報(bào)告依據(jù)《保險(xiǎn)公估人監(jiān)管規(guī)定》第二十三條。自解散事由出現(xiàn)之日起5日內(nèi)，書(shū)面報(bào)告監(jiān)管部門(mén)。

1.關(guān)于解散的報(bào)告；

2.《保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)變更事項(xiàng)報(bào)告表》；

3.股東會(huì)的解散決議；

4.清算組織及其負(fù)責(zé)人情況、清算執(zhí)行情況；

5.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

 

參考格式：詳見(jiàn)河北銀保監(jiān)局網(wǎng)站